山西企业利用资本市场的能力还有待提升,对辖

2019-10-16 作者:金沙城娱乐场官网平台   |   浏览(182)

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3月28日,2018年山西辖区公司监管工作会议在太原召开,辖区上市公司、挂牌公司、公司债券发行人及中介机构相关负责人350人参加了会议。会议传达了证监会系统2018年工作会议精神,回顾总结了2017年辖区公司监管情况,分析了当前形势和面临的机遇、挑战,通报了2018年公司监管重点。

3月29日,山西证监局组织召开2018年山西辖区证券期货经营机构监管工作会议,辖区证券期货公司高管、合规风控等主要部门负责人,证券期货分支机构负责人、合规人员及山西省证券、期货业协会工作人员共400余人参加了会议。会议传达了证监会系统2018年工作会议精神,回顾总结了辖区2017年机构监管情况,分析了当前资本市场面临的机遇与挑战,通报了2018年机构监管工作要求。

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(会议现场)

会议指出,2017年山西证监局牢牢把握稳中求进的工作总基调,始终坚持依法全面从严监管,始终把防控金融风险,保护投资者合法权益放在突出位置。辖区证券期货经营机构运行总体平稳,为实体经济发展和财富管理发挥了积极作用,但辖区证券期货行业仍然存在整体发展水平不高,一些机构在风控体系建设、质量控制、合规管理等方面还存在问题。

工作会议认为,2017年山西证监局认真贯彻落实中国证监会和山西省委省重大决策部署,紧紧围绕“强监管、防风险、促发展”三条主线,抓重点、补短板、强弱项,山西辖区公司整体经营稳健,利用资本市场能力不断提升,在服务供给侧结构性改革、国企国资改革和脱贫攻坚等方面的引领作用有效发挥,市场生态呈现积极变化,保护投资者权益的能力和水平进一步提升。

会议提出,2018年山西证监局机构监管工作的总体要求是以新时代中国特色社会主义思想为指导,认真贯彻落实中国证监会和山西省委省重大决策部署,紧紧围绕“强监管、防风险、促发展”三条主线,以问题导向、风险导向和投资者保护导向为统领,坚持依法全面从严监管,促进辖区机构规范运作和高质量发展,为实体经济提供更多更优质的资本市场中介服务。

会议认识到,山西经济正处于由“疲”转“兴”的关键阶段,对资本市场服务实体经济的能力提出了更高要求。但受经济结构单一、市场主体规模偏小等因素影响,山西企业利用资本市场的能力还有待提升,与经济转型发展需要还存在一定差距。作为经济排头兵的上市公司、发债公司、挂牌公司,在用好资本市场平台,引领地方经济转型方面使命光荣、责任重大。

会议强调,学习好宣传好贯彻好新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,是当前首要任务和工作主线。对辖区各证券期货经营机构提出五个方面的要求:一是要深刻领会总书记关于资本市场一系列指示批示精神,自觉把资本市场稳定运行放到维护国家金融安全、经济安全的大局中去思考,坚决落实好防控风险的主体责任。二是要坚持党的领导、加强党的建设,把党建工作内嵌到公司治理和内控之中,履行好自身的责任、股东责任和社会责任,更好保障机构做强做优做大。三是要全面落实证券合规管理新规和全面风险管理要求,进一步完善合规风控体制机制,坚决做到合规、风控全覆盖。四是积极提升自身服务实体经济能力,积极履行扶贫攻坚社会责任。五是进一步健全投资者保护工作机制,加强投教宣传,强化对投诉处理的监督和规范,对长期重复存在的诉求事项开展源头治理。

会议要求,各市场主体必须提升站位,深刻认识新时代赋予的历史使命及建设富有国际竞争力的中国特色资本市场和山西转型综改试验带来的历史机遇,以时不我待、只争朝夕的精神,围绕十九大提出的一系列战略部署,认真贯彻新发展理念,履行好自身的责任、股东责任和社会责任,规范运作主动防范风险,奋力开创资本市场工作新局面。

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会议强调,2018年山西证监局将继续坚持稳中求进工作总基调,围绕服务实体经济、防范金融风险和深化改革开放三大任务,认真贯彻落实依法全面从严监管理念,做好以下几个方面重点工作:一是防范化解资本市场重大风险;二是持续推进依法全面从严监管;三是更加注重投资者合法权益保护;四是继续提升服务实体经济能力。

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